著者:カジノエックス アプリ、趙新鎮、李仪、張超

世界銀行が発行したカジノエックス アプリ文書およびカジノエックス アプリ委員会が行った過去のカジノエックス アプリ決定によると、カジノエックス アプリ委員会がカジノエックス アプリを強化する可能性がある状況には以下が含まれます。

• カジノエックス アプリの重大性（カジノエックス アプリの重大さ）

• カジノエックス アプリによる被害（カジノエックス アプリによる損害）

• カジノエックス アプリ対象者が捜査を妨害したかどうか（捜査カジノエックス アプリ）

• カジノエックス アプリ対象者の過去の違法行為の履歴（裁定を受けたカジノエックス アプリの過去歴）

• カジノエックス アプリ対象者はさまざまなカジノエックス アプリ対象の活動を実行します（複数のカジノエックス アプリ対象行為）

• カジノエックス アプリを悪化させるとカジノエックス アプリ委員会が判断したその他の状況

世界銀行コンプライアンス部門とカジノエックス アプリ対象者はいずれも、カジノエックス アプリの加重を正当化する状況がある、またはそうでないと主張する可能性があり、カジノエックス アプリ委員会は証拠、文書、証人の証言などに基づいてカジノエックス アプリを加重できるかどうかを決定するものとする。カジノエックス アプリ委員会の関連判決意見によれば、カジノエックス アプリを強化するような状況がないことはカジノエックス アプリを緩和する理由にはならないことに留意すべきである。^[9]

“世界銀行のカジノエックス アプリプロセスより「不正行為の深刻さ」^[10]および世界銀行カジノエックス アプリガイドライン、^[11]カジノエックス アプリはそれを次のように分類しています: 再犯（繰り返される行動パターン）、慎重にカジノエックス アプリされた（洗練された手段)、カジノエックス アプリな役割（カジノエックス アプリの中心的役割）、経営カジノエックス アプリ（カジノエックス アプリにおける経営陣の役割）、政府関係者/カジノエックス アプリ関係者が参加（公務員またはカジノエックス アプリ職員の関与）。

1. カジノエックス アプリ者

カジノエックス アプリ委員会の見解によれば、カジノエックス アプリ対象者が一定の違法行為を繰り返し行った場合、つまり、カジノエックス アプリ対象者が一連の行為として一定の違法行為を行った場合、カジノエックス アプリ委員会はカジノエックス アプリを増額することができる。例えば、カジノエックス アプリ決定第 100 号では、カジノエックス アプリ対象者は複数の中期支払要求文書に虚偽の情報を使用し、複数の請求書を偽造したとされ、カジノエックス アプリ決定第 133 号では、カジノエックス アプリ対象者は過去 5 年間に 2 社を利用して賄賂を受け取ったとしている。カジノエックス アプリ決定第 139 号では、カジノエックス アプリ対象者は複数の世界銀行プロジェクト契約に関連して、数か月以内に 2 件の賄賂を受け取っていました。^[12]

ただし、カジノエックス アプリ対象者が単一の計画に該当する特定の種類の違法行為を繰り返し犯した場合（sカジノエックス アプリスキーム）カジノエックス アプリ単一の行動方針（カジノエックス アプリ行動方針）たとえば、単一の契約で複数回賄賂が支払われた場合（汚職）、または同じプロジェクトの複数の入札で同じ偽造文書が提出された場合（詐欺）、カジノエックス アプリ委員会はそれに応じてカジノエックス アプリを強化しません。^[13]

カジノエックス アプリ決定第 140 号で、世界銀行コンプライアンス局は、カジノエックス アプリ対象者が数年にわたる入札プロセスの複数の段階で虚偽の陳述を 2 回行い、複数の文書に関与したとして告発し、カジノエックス アプリ対象者はそれについて主張した。 1つの契約であり、「再犯」には該当しません。この点に関して、カジノエックス アプリ委員会は、カジノエックス アプリ対象者が犯した2つの不正行為は独立して存在しており、「再犯」とはみなされず、カジノエックス アプリの加重には当たらないと考えた。^[14]

2. 慎重なカジノエックス アプリ

世界銀行のカジノエックス アプリガイドラインでは、「綿密な計画」とは「不正行為の複雑さ（事前計画、使用された技術的手段、隠蔽の程度など）、不正行為に関与した人物および機関の数とレベル」と説明されています。 、不正行為のレベル、その行為が長期間にわたって行われたかどうか、および不正行為が複数の管轄区域にまたがるかどうか。」^[15]

カジノエックス アプリ決定第 135 号では、関連証拠は、カジノエックス アプリ対象者の不正行為とその後の真実の隠蔽が明らかに計画的であり、事前に計画されていたことを示しています。たとえば、カジノエックス アプリ対象者は、誤解を招く情報を含む請求書と請求書を含む文書を提出しました。 、カジノエックス アプリ対象者は下請け会社の幹部らにカジノエックス アプリ対象者の従業員になりすますよう指示し、カジノエックス アプリ対象者は世界銀行の調査を妨害し、偽造証拠を提出し、証人に文書改ざんを誘導した。カジノエックス アプリ委員会は、カジノエックス アプリ対象者によるこれらの行動は「慎重な計画」に当たるとみなした。^[16]

3. 主要な役割

世界銀行カジノエックス アプリガイドラインによると、複数の組織が共同で不正行為を行い、カジノエックス アプリ対象者が不正行為の主催者である場合（主催者）、カジノエックス アプリダー（カジノエックス アプリダー）、カジノエックス アプリンナー（カジノエックス アプリンナー）、最初のカジノエックス アプリ（2人以上のグループの主動者）、カジノエックス アプリが強化される可能性があります。^[17]

カジノエックス アプリ決定第 141 号で、世界銀行コンプライアンス部門は、カジノエックス アプリ対象者が不正行為の主催者、指導者、計画者、開始者であり、証拠はカジノエックス アプリ対象者が中間的な役割を果たしたことを示していると指摘しました（中心的な役割）、例えば、カジノエックス アプリ対象者の組織は、カジノエックス アプリ対象者の不正行為を隠蔽するために、虚偽の支払い書類と裏付け書類を作成して提出し、請求書に虚偽の情報を使用し、記録文書を偽造するようコンソーシアムのメンバーに指示した。これを受けてカジノエックス アプリ委員会はカジノエックス アプリを強化することを決定した。^[18]

4. カジノエックス アプリ関与

カジノエックス アプリ対象者の経営陣が不正行為に参加したり、不正行為を意図的に隠蔽したりした場合、カジノエックス アプリが強化される可能性がある。実際には、カジノエックス アプリ対象者の経営陣が不正行為に関与していた場合、カジノエックス アプリ委員会はカジノエックス アプリを強化する。^[19]さらに、カジノエックス アプリ対象者とその管理者が同時にカジノエックス アプリを受けた場合、カジノエックス アプリ委員会はカジノエックス アプリ対象者に課すカジノエックス アプリを強化することになる。つまり、カジノエックス アプリ対象者は自らの違法行為に対する責任を負うことになる。 /彼女の管理担当者。^[20]

カジノエックス アプリ決定第 141 号において、世界銀行コンプライアンス部門は、カジノエックス アプリ対象者の経営陣が不正行為の実行において中間的かつ組織的な役割を果たしていると考え、カジノエックス アプリ委員会に対し、カジノエックス アプリ対象者に対するカジノエックス アプリを強化するよう要請した。 。カジノエックス アプリ委員会は、カジノエックス アプリ対象者の経営陣が不正行為に関与し、カジノエックス アプリ対象者の組織内で上級職に就いていたため、カジノエックス アプリ対象者に対するカジノエックス アプリを強化すべきであるとする世銀コンプライアンス部門の見解を支持した。

5. 関係する政府関係者/カジノエックス アプリ関係者

カジノエックス アプリ対象者が政府職員や世界銀行職員と共謀して不正行為を行った場合、またはそのような個人が不正行為を行った場合には、加重カジノエックス アプリが科される可能性があります。^[21]たとえば、カジノエックス アプリ決定第 70 号では、カジノエックス アプリ対象者は政府関係者に賄賂を贈り、カジノエックス アプリ決定第 115 号では、プロジェクトの勝利を確実にするために、カジノエックス アプリ対象者は所有者の複数の従業員 (政府職員) に賄賂を贈った。契約の締結に伴い、カジノエックス アプリ委員会はカジノエックス アプリを強化することを決定した。

1.公共の安全カジノエックス アプリ福祉に危害を加える

カジノエックス アプリ委員会は、カジノエックス アプリ対象者の違法行為によって死亡、人身傷害、または公衆衛生や公共の安全に対するリスクが生じた場合、またはその可能性があった場合、カジノエックス アプリを増額することがあります。^[22]

2.カジノエックス アプリに生じた損害の程度

カジノエックス アプリ対象者に対するカジノエックス アプリを決定する際、カジノエックス アプリ委員会は違法行為によって引き起こされる損害の程度を考慮するものとする（被害の大きさ），^[23]これは、カジノエックス アプリ違反、履行遅延などに分類できます。^[24]実際には、カジノエックス アプリ対象者の不正行為により世界銀行プロジェクトの調達、入札評価、または履行が危険にさらされた場合、商品またはサービスの品質と量が契約と一致せず、履行の遅延により経済的損失が発生するなど^[25]カジノエックス アプリまたは加盟国の評判を傷つける、^[26]その結果、カジノエックス アプリプロジェクト契約は終了します。^[27]カジノエックス アプリ委員会はカジノエックス アプリを強化する。

カジノエックス アプリ決定第 140 号で、世界銀行のコンプライアンス部門は、カジノエックス アプリ対象者の利益相反の問題が調達プロセスの遅延を引き起こしたと主張した。たとえば、プロジェクト実行チームは、分析のために別のコンサルティング部門に余分な時間を費やす必要があった。しかし、カジノエックス アプリ対象者は、プロジェクトに損失が生じたのはプロジェクト実行チーム自身のせいであると信じていました。この点に関して、カジノエックス アプリ委員会は、カジノエックス アプリ対象者が利益相反を真実に開示しなかったため、プロジェクト実行チームが別のコンサルティング部門に委託する必要が生じ、その結果、調達プロセスの遅延につながったと考えており、これが世界銀行の暴露となった。ベトナム政府は重大な風評リスクにさらされているため、カジノエックス アプリを強化する必要がある。^[28]

カジノエックス アプリ対象者の違法行為と損害との間に因果関係がない場合、カジノエックス アプリ委員会はこれに基づいて仲裁を悪化させないことは注目に値する。^[29]カジノエックス アプリ決定第 141 号で、世界銀行コンプライアンス部門は、カジノエックス アプリ対象者の不正行為がプロジェクトに次のような有形無形の損害を与えたと指摘しました。 まず、カジノエックス アプリ対象者の不正行為により、プロジェクトの予算と契約が基準を超えました。予算総額が増加し、これは直接的な経済的損失であった。第二に、カジノエックス アプリ対象者が履行段階で重要事項を隠したため、世界銀行は契約解除を阻止できなかった。カジノエックス アプリ対象者は、プロジェクト作業の予測不可能性と複雑さにより、契約に基づく作業範囲と内容が増加し、その結果、契約価格が上昇したと主張した。

1.カジノエックス アプリ対象者は捜査プロセスを妨害しました

カジノエックス アプリ委員会はカジノエックス アプリ決定を下す際、カジノエックス アプリ対象者が世界銀行の調査を妨害したかどうかを考慮すべきである。^[30]世界銀行カジノエックス アプリガイドラインによると、調査妨害には「世界銀行の調査を実質的に妨害するために調査官に虚偽の陳述を提出すること」と「契約または情報（知識）に基づく世界銀行の監査権の行使を妨害する意図があること」が含まれる。 ） 右"。^[31]

2.カジノエックス アプリ対象者が証人を脅迫または賄賂で賄った

カジノエックス アプリ対象者が証人の個人の安全、財産、雇用関係、評判、家族に危害を加えた、または危害を加える恐れがある場合、またはカジノエックス アプリ対象者が証人が世界銀行に協力しない代わりに証人に金銭的利益を提供した場合、カジノエックス アプリ委員会はそれに応じて犯罪の重さを強化する可能性がある。^[32]

カジノエックス アプリ対象者に「犯罪歴」がある場合、つまり、カジノエックス アプリ対象者が他の不適切な行為を行ったことがある場合、または世界銀行または他の多国間開発銀行からカジノエックス アプリを受けている場合^[33]カジノエックス アプリ、カジノエックス アプリ委員会はカジノエックス アプリを強化する可能性があります。^[34]

世界銀行によって禁止されている不正行為には、詐欺、共謀、妨害、汚職、強制が含まれます。カジノエックス アプリ対象者が同じ世界銀行プロジェクトまたは複数のプロジェクトで前述の不正行為を 2 つ以上犯した場合、「」とみなされます。累積「不正行為」（累積的カジノエックス アプリ）、これはカジノエックス アプリ委員会がカジノエックス アプリを強化できる状況です。^[35]

具体的には、カジノエックス アプリ対象者が世界銀行プロジェクトで汚職と共謀の両方を犯した場合、またはプロジェクトの複数の段階またはプロジェクトで複数の不正行為を犯した場合、およびこれらの不正行為が関連している場合、カジノエックス アプリ委員会は個別にカジノエックス アプリを決定するものとする。被処分者が犯した各不正行為を個別に把握し、その「累積不正行為」に基づいて被処分者に対する最終的なカジノエックス アプリ措置を決定する。^[36]カジノエックス アプリ決定第 60 号では、カジノエックス アプリ対象者は汚職を隠蔽するために詐欺を犯したとされており、カジノエックス アプリ委員会はこれら 2 つの不適切な行為が密接に関連しており、カジノエックス アプリを強化する可能性があると考えた。

カジノエックス アプリ対象者が犯した複数の不正行為に関連性がない場合、これらの不正行為が同じプロジェクトまたは同じ契約の下で発生した場合でも、カジノエックス アプリ委員会は各不正行為に対して個別にカジノエックス アプリを決定し、必ずしもカジノエックス アプリを強化する必要はありません。^[37]カジノエックス アプリ決定第 139 号では、事件情報は、カジノエックス アプリ対象者が複数の契約に基づいて汚職と共謀を犯し、複数の法人に利益をもたらしていたことを示した。この点に関して、カジノエックス アプリ委員会は、カジノエックス アプリを加重するのではなく、カジノエックス アプリ対象者の違法行為ごとに個別にカジノエックス アプリを決定すべきであると考えている。

世界銀行のカジノエックス アプリ手続きの規定に従って、カジノエックス アプリ委員会は状況を悪化させるとみなされるその他の要因を考慮することがあります。^[38]実際には、カジノエックス アプリ委員会がカジノエックス アプリを悪化させるとみなすその他の状況には、カジノエックス アプリ対象者の悔い改めの欠如とカジノエックス アプリプロセスに対する軽視、カジノエックス アプリ対象者のカジノエックス アプリ事件の審理中に自白/協力を怠ったことが含まれる。

1.カジノエックス アプリを受けた人物は悔い改めず、カジノエックス アプリプロセスを尊重しません(反省の欠如とカジノエックス アプリプロセスの遵守の失敗）

世界銀行カジノエックス アプリ規則の規定によれば、カジノエックス アプリ対象者が不正行為の告発に直面し、その捜査中に、カジノエックス アプリ対象者の実際の行動が心から反省している（真の良心の呵責）を示している場合、それはカジノエックス アプリ対象者となる。カジノエックス アプリを緩和できる状況、^[39]たとえば、カジノエックス アプリ対象者は自発的に是正を行いますが、カジノエックス アプリ対象者の是正のタイミング、是正の範囲、是正の質なども異なります。

カジノエックス アプリ決定第 100 号では、カジノエックス アプリ対象者は世界銀行プロジェクトの入札を勝ち取るために、世界銀行プロジェクトの資格が停止されていることを意図的に隠し、つまり世界銀行プロジェクトの契約を獲得しようとした。不正な手段によって。カジノエックス アプリ委員会は、カジノエックス アプリ対象者が世界銀行のプロジェクト資格を停止された場合、カジノエックス アプリ対象者は悔い改めずに違法行為を継続しており、これはカジノエックス アプリ対象者が反省していないことを証明していると考えている。

2.カジノエックス アプリ対象者はカジノエックス アプリ事件の裁判中に自白も協力もしない（率直さの欠如/カジノエックス アプリ手続きへの非協力）

カジノエックス アプリ対象者が事件の公判中に自白せず、説明された状況が物的証拠と矛盾する場合、カジノエックス アプリは増額される。^[40]カジノエックス アプリ決定第 125 号において、世界銀行コンプライアンス部門は、カジノエックス アプリ対象者が自白していないと考え、より重いカジノエックス アプリを要求した。カジノエックス アプリ委員会は、カジノエックス アプリ対象者が提出した文書のほとんどが自白できないものであることを発見した。相互に検証されず、信頼性に欠ける場合、特に証拠が決定的である場合、カジノエックス アプリ対象者が常に汚職行為を否定し、手数料を受け取っており、故意に関与した会社の株式を保有していることを認めようとしない場合。利益相反、これらすべてがカジノエックス アプリを強化する根拠となる。

(続く...)